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lô đề:“准”证券从业人员抓紧备考了!水平评价测试大纲发布,涵盖保代、投顾、分析师、高管等七大类

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财联社10月24日讯(记者 黄靖斯)自证券行业从业资格考试调整为水平评价测试改革落地后,配套的评价测试大纲及相关教材也相继发布。

10月24日,中证协修订发布了《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲》等七件测试大纲,涵盖了一般业务、保荐代表人、分析师、投资顾问、高管人员、合规人员、评级业务高管人员等相关评价测试。与此同时,中证协组织编写的《证券行业专业人员一般业务水平评价测试统编教材(2022)》也将于近日出版发行。

由于是今年是考试改革的第一年,新考试大纲和教材的主要内容和修订模块也备受行业关注。整体来看,中证协结合资本市场改革发展要求,从四个方面优化了大纲内容:

一是加强对证券业务中的原则、方法、标准等实务的考核,强化业务实操、专业技能相关内容;

二是梳理各类新产品、新业务及各层级法规、规则的“立改废释”,更新大纲中相关内容;

三是突出合规意识、职业道德、廉洁从业等方面的要求;

四是优化大纲知识点分布和能力等级要求。

据了解,本次考试大纲的修订背景与新《证券法》的实施有关。为配合新《证券法》落地,今年3月,中证协发布《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》,沿袭20余年的从业资格考试将被非准入型的专业能力水平评价测试取代。在前期征求意见的基础上,7月8日,上述《实施细则》正式发布实施,证券从业资格考试正式告别历史舞台。

中证协修订发布各类水平评价测试大纲

根据《证券法》等规定,为做好新形势下证券行业专业人员水平评价测试工作,结合资本市场改革发展要求优化测试内容,促进证券从业人员提升职业道德和专业能力,中证协系统修订了各类水平评价测试大纲,于今日发布。

此次共修订发布《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲》《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲》《证券分析师专业能力水平评价测试大纲》《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲》《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》《证券评级业务高级管理人员资质测试大纲》等7件大纲。

据了解,命题专家按照测试大纲的要求,依据有关法律法规、测试统编教材或者协会指定的参考书目开展命题,命题不得超过测试大纲规定的范围。

从内容来看,《一般业务水平评价测试大纲》分为金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两大模块;《保荐代表人测试大纲》涵盖保荐业务监督、财务分析、股权债权融资、财务顾问、持续督导等内容;《分析师测试大纲》则包括业务监督、专业基础(经济/金融学等)、专业技能(宏观/行业/公司分析等)、证券估值等考点;《投资顾问测试大纲》也分为业务监督、专业基础、专业技能和专项业务;《高管人员测试大纲》则更侧重企业经营管理、公司治理、廉洁从业等等。

根据此前相关考试计划,今年的最后一场考试也近在咫尺。改革前,中证协曾在去年底披露2022年度考试计划,计划显示,今年中证协将举办两场从业人员资格(统一)考试,分别安排在7月和11月。其中,7月的考试已延期至8月举行,11月的考试则安排在了11月5-6日。

四方面修订大纲内容,强调实操技能及合规

中证协表示,为做好新形势下证券行业专业人员水平评价测试工作,结合资本市场改革发展要求优化测试内容,促进证券从业人员提升职业道德和专业能力,协会主要从四方面对测试大纲做出修订,整体来看修订后更加强调业务实操、专业技能,更注重合规、执业道德和廉洁从业,大纲中涉及的相关政策规则也同步更新。

修订内容包括:

一是按照水平评价测试的定位要求,在保持各大纲基本知识框架总体稳定的基础上,加强对证券业务中的原则、方法、标准等实务的考核,强化业务实操、专业技能相关内容。

二是结合资本市场改革发展和规则体系的优化完善,梳理各类新产品、新业务及各层级法规、规则的“立改废释”,更新大纲中相关前沿理论、专业知识、法律法规等内容。

三是突出合规意识、职业道德、廉洁从业等方面的要求,增加相关监管规定、自律规则的内容,引导从业人员提高认识,促进形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。

四是优化大纲知识点分布和能力等级要求,按照在从事证券业务及管理工作中的重要性原则,优化知识点结构并合理区分不同能力等级要求,提高后续测试命题的针对性。

上述调整也与此前证券从业人员准入考试改革一脉相承,改革后证券业从此告别沿袭了20多年的从业资格考试,取而代之的是非准入型的水平评价测试。

2020年3月1日起,新《证券法》将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好,具备从事证券业务所需的专业能力”。根据新《证券法》规定,今年3月17日,中国证券业协会研究起草《证券从业人员专业能力水平评价测试实施细则(征求意见稿)》,从业资格考试名称、考核重点、报考条件、成绩有效期和违规情形作了相关调整。7月8日,上述《实施细则》正式发布实施。

教材即将出版,强化专业能力和注册制

为促进证券行业专业人员提升执业品行和专业能力,做好水平评价测试工作,中证协组织编写的两本配套教材也将于近日出版面世,分别是《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。教材力求突出五方面内容,包括加强专业能力考核、体现注册制、基础制度体系、丰富文化建设与职业道德等内容和注重易读可读性。

一是适应水平评价测试转型。根据从业人员监管规定,从业资格考试已调整为水平评价测试,应当进一步侧重对专业能力的考核。教材围绕一般业务人员应掌握的理论知识、法律法规、证券业务、执业规范等,界定专业能力要求,系统更新相关内容,增加实操范例、违规案例、例题分析等内容,增强教材内容的专业性、示范性、实务性。

二是体现以全面注册制为主线的资本市场改革进展。以全面实行股票发行注册制为主线,深入推进资本市场各项改革,统筹完善多层次市场体系,是资本市场健康发展的必然要求。教材进一步充实科创板、创业板注册制改革相关内容,增加北交所设立、注册制下中介机构执业规范等内容,完善注册制改革引领下的多层次市场建设相关专业知识体系。

三是全面展现资本市场基础制度体系。完善资本市场基础制度,是促进畅通国民经济循环的迫切需要,对于推动高质量发展和助力形成新发展格局意义重大。教材系统梳理证券市场各层级法规,全面覆盖发行、交易、信息披露、再融资、持续监管等监管制度和证券公司合规风控、各类证券业务等规则体系,介绍期货和衍生品法等最新立法成果,并更新相关数据。相关内容更新时间截至2022年9月。

四是进一步丰富文化建设与职业道德等方面的内容。行业文化建设是证券行业高质量发展的应有之义,文化软实力是证券经营机构核心竞争力的重要体现。教材增加执业声誉信息管理、诚信准则、稳健薪酬制度、培训要求等内容,完善从业人员执业规范、履职限制等内容,进一步强化对道德、规范、文化等内生约束机制的认识。

五是优化知识结构体系,注重教材的易读、可读性。教材按照由总到分、由主及次、由浅入深的逻辑,优化层次结构,注重表述的规范与严谨,以便于广大读者理解掌握,并期望成为关于我国资本市场的普及教育读本。

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